先日のブログポストでも書きましたが、以前在籍していた米国企業が買収されました。
それに伴い、自分が持っていた株式を清算するという作業が発生しました。現金化にあたり、いくつか書類を提出する必要があるようです。担当する金融機関からメールが来て、
・LETTER OF TRANSMITTALという13ページの書類
・W9という書類
のPDFが添付されていました。前者は、株数の記入とか、配偶者の署名とか、銀行への振込先などの情報を書く書類でしたが、W9というのはどうみても米国在住者向けのものと思われました。そこで、メールにて、日本在住者の場合どうするべきか聞いてみたところ、
Foreign shareholder will need to complete a W8 form. Please visit the IRS.gov for the most applicable W8 tax forms.
という回答がきました。で、検索してみたところ、W8にもいろんな種類があるんですよね。でも調べたところ、個人でつかうのは W8BENという書類のようです。
W8-BEN
海外在住者が提出する書類です。
https://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8ben.pdf
私が記入したのは、下記の項目です。
1、2、3、6、8、9、最後のサインと日付
郵送で担当金融機関に送ったのは、下記3点です。
・LETTER OF TRANSMITTAL
・W8-BEN
・Stock Certificate の原本（株数とか私の名前とか会社側の署名とかある賞状みたいな紙のやつ）
このうち、2、の Country of citizenship については、N/A と書いていたのですが、ちゃんと書け、みたいに言われ一旦突き返されました。で、Japan と書き直して再提出（PDF添付でメール）しました。
また、LETTER OF TRANSMITTALについては、株数が合わないと指摘されました。私は Stock Certificate を２枚もっており、それらの株数の合計を書いていました。株の総数は間違っていないはず、とメール返したところ。
I’m so sorry. You are correct.
という返事がきました。足し算もできない金融機関、アメリカクオリティですね。日本の金融機関とかならあり得ない気がします。
さらには、Stock Certificates 原本も一緒に送っているのに、原本が必要だから送れ、失くしたのならそれ相応の対応をしなければならない、みたいなメールも来ててがっかり。一緒に送っているので再確認しろとメールしたら、その後返事は来なかったです。これ、届いてないと主張されてたら、証明のしようがないですね。郵便が届いたことは確認できているのですが、中身に入っていないと言われたら、証明しようがない。。
こういったことがありましたが、1週間か10日くらいで、振込先の金融機関に入金されていました。
色々調べながらの手探りの作業でしたが、良い勉強になりました。
次回からはすぐ対応できるぞ。
でも、次回はなさそうだな。。
